简历编号：1295063402

更新日期：2026-06-19 19:17

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吴先生

目前所在： 广州市 年　　龄： 28 个人照片
户口所在： 广东省  国　　籍：
婚姻状况： 未婚 民　　族：
人才测评： 未测评 身　　高：
我的特长： 体　　重：
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招聘帐号： 登录密码：

◆ 求职意向

行业意向： 金融业　
人才类型： 普通求职　
应聘职位： 证券/金融/投资：合规稽查、档案管理 职　　称：
工作年限： 5 参加工作日期： 2021-06
求职类型： 全职 可到职日期： 一个月
月薪要求： 5000～6000元 希望工作地区： 广州市，，

◆ 工作经历

广州市万隆证券咨询顾问有限公司　　 起止年月：2024-10 ～ 2026-06
公司性质： 　　所属行业：
担任职位： 合规
工作描述： 统筹35人投顾团队朋友圈、私聊、客户回访、盘面点评、营销文稿合规核查，自建常态化审核台账，严控保本保收益、收益夸
大、违规荐股等红线内容。
日均审核素材80~100条，累计筛查数万条信息，整改不合规话术与留痕210余条，在岗无监管问询、无内部合规处罚。
2. 存量客户适当性专项整改
落地《投资者适当性管理办法》，全面梳理1300余户存量投顾客户，逐项核验风险测评有效性、产品风险与客户风险等级匹配情
况，整改客户错配、协议留痕缺失等问题90余项，根除适当性投诉隐患。
3. 监管对接与档案归集
独立编制投顾业务月度、季度、年度合规报表与专项自查报告，配合监管双随机抽查、行业专项整治工作。整理归档投顾资质、
展业记录、整改文件合计320余份，历次监管检查一次性通过，无追加整改事项。
4. 合规制度修订与全员培训
紧跟证监会新规变化，结合公司业务修订《投顾合规红线清单》《营销话术禁用细则》。落地合规案例警示、实操落地培训16
场，覆盖一线人员500+人次，人为操作类违规同比下降60%以上。
5. 客诉与舆情风险处置
全权承接投顾业务合规类客户纠纷，累计处理各类异议与潜在风险30余起，建立营销话术争议预警机制，全部内部妥善解决，无
升级投诉、无企业声誉受损事件。
离职原因：
广州山顶会管理咨询有限公司　　 起止年月：2023-03 ～ 2024-10
公司性质： 　　所属行业：
担任职位： 网络销售
工作描述： 合规附加值: 深耕企业管理课程线上销售，熟悉培训行业夸大效果、虚假承诺等不合规宣传手段，锻炼宣传内容风险甄别能力，
后续平移用于投顾话术合规审核。
1. 负责企管课程线上获客、客户分层跟进与签约转化，月度签约指标稳定达标，所在小组斩获2023年11月全公司业绩冠军。
2. 汇总团队高频违规宣传用语，梳理销售合规避坑手册同步全员，规范前端宣传口径，从源头减少营销不合规问题。
离职原因：
广州越声理财咨询有限公司　　 起止年月：2022-04 ～ 2023-03
公司性质： 　　所属行业：
担任职位： 客户经理
工作描述： 合规附加值: 完整走完投顾引流、风险测评、产品匹配、客户签约全业务流程，吃透投资者适当性落地难点与实操漏洞。
1. 依托平台公域流量开发投顾付费客户，入职首月成交15单（部门第3），次月21单、第三月23单部门前二。
3. 日常对接客户产品适配、风险疑问咨询，总结多类客户风险错配高发场景，为后续合规专项整改提供一线落地参考。
离职原因：
汕尾市思凯网络科技有限公司　　 起止年月：2022-01 ～ 2022-04
公司性质： 　　所属行业：
担任职位： 联合创始人
工作描述： 合规附加值: 统筹项目运营与内部管理制度搭建，养成事前风控、流程标准化思维，适配合规制度编撰、全公司风控梳理工作。
1. 对接互联网推广项目，定制项目落地细则，把控商务合作条款与项目执行风险。
2.统筹公司人员管理与招商业务，制定标准化作业制度，建立事前风险排查的工作习惯。
离职原因：
深圳市中旭企业管理股份有限公司　　 起止年月：2021-04 ～ 2021-12
公司性质： 　　所属行业：
担任职位： 课程顾问
工作描述： 合规附加值: 长期对接企业客户洽谈、线下会务落地，擅长异议沟通、纠纷协调，适配合规培训宣讲、客诉调解工作。
1. 开拓中小微企业客户资源，落地企业内训合作，入职6个月团队两次拿下集团月度业绩第一名。
2. 协调讲师、企业、销售三方对接落地线下培训，熟练处理客户各类异议纠纷。
离职原因：

◆ 教育背景

毕业院校： 广东交通职业技术学院 最高学历： 大专　　获得学位:
教育开始日期： 2018-09 毕业日期： 2021-06
专 业 一： 汽车工程 专 业 二：

◆ 语言能力

外语： 　 粤语水平：
其它外语能力：
国语水平：

◆ 工作能力及其他专长

◆ 详细个人自传